Redactaré políticas, procesos, planes o listas de verificación de cumplimiento.

Hola,

Desarrollo programas, políticas, procedimientos y listas de verificación de cumplimiento personalizadas.

Creo y actualizo lo siguiente de acuerdo con las leyes, regulaciones, estándares y requisitos de licencia aplicables.

1. Políticas y procedimientos de cumplimiento

• Cumplimiento contra delitos financieros, AML/CFT, CDD/KYC/KYB, anti soborno/corrupción,
• Verificación de sanciones, OFAC, medios negativos
• Alta riesgo, PEPs
• Cumplimiento de MiCA
• Monitoreo y reporte de transacciones
• Cumplimiento de inteligencia artificial AI
• Políticas y procedimientos NDIS
• Anti-fraude
• Gestión de quejas
• Reporte de incidentes,
• Registros de selección de trabajadores, etc.

2. Seguridad de la información y privacidad de datos;

• Open Banking / Servicios API
• Gobernanza de datos, privacidad de datos, plan de respuesta a brechas de datos
• Marco y políticas de ciberseguridad
• TI, contraseñas, gestión de accesos
• Retención y eliminación de datos
• Diligencia debida de terceros/proveedores

3. Otras políticas y procedimientos en los que trabajo:

• Controles internos, código de ética, seguridad laboral HSE, anti acoso, denuncia, esclavitud moderna

Base de conocimientos sobre leyes/regulaciones/estándares

Fintrac, FinCen, UE, FCA Reino Unido, Austrac, SAMA Arabia Saudita, CBUAE, DIFC, DFSA, NIST, MAS, FATF, ISO 31000, etc.

Por favor, discútelo en el mensaje antes de hacer el pedido.

Gracias