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Realizaré evaluación de preparación SOX y análisis de brechas
Lou H
Acerca de este Servicio
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Ayudamos a las organizaciones a evaluar su preparación para el cumplimiento de SOX mediante la revisión de procesos existentes, identificación de brechas en los controles y creación de una hoja de ruta clara para fortalecer los controles internos sobre la información financiera (ICFR). Ya sea que tu documentación esté bien establecida o aún en desarrollo, trabajamos con tu entorno actual para ofrecer una evaluación práctica de tu marco de control.
Revisamos políticas, documentación de procesos, matrices de riesgos y controles (RCMs), narrativas, diagramas de flujo y evidencias de respaldo para evaluar el diseño y la efectividad de los controles clave. A partir de ahí, identificamos controles faltantes o incompletos, evaluamos riesgos potenciales y proporcionamos un entregable estructurado que describe tu estado actual y las áreas de mejora.
Ideal para empresas en crecimiento que buscan mejorar la gobernanza, la gestión de riesgos y los controles internos.
Conoce a Lou H
Lou H
Governance, Risk Compliance GRC Analyst
- DeEstados Unidos
- Miembro desdemar 2024
Idiomas
Inglés
Detail-oriented audit professional with experience supporting risk, compliance, and
control environments across financial, IT, and operational processes in multiple
industries. Experienced in process walkthroughs, control
evaluations, and risk-focused audit testing to support effective governance and
financial reporting integrity.
SOX Internal Control Testing
FRB / OCC / CFPB Regulatory Guidance
Audit Sampling & Substantive Testing
PeopleSoft • Trintech • CaseWare • Power
BI • Alteryx • EY Canvas
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FAQ
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¿Qué incluye el alcance de esta evaluación?
Evaluación de preparación SOX, incluyendo revisiones de controles, revisión de documentación, identificación de riesgos, soporte en pruebas y análisis de brechas. Evaluamos controles de información financiera, ITGCs y procesos de cumplimiento, y ofrecemos recomendaciones de remediación para fortalecer el cumplimiento de SOX.
¿Qué documentos debo presentar?
Documentos útiles incluyen narrativas de procesos, políticas y procedimientos, matrices de riesgos y controles (RCMs), organigramas, inventarios de sistemas, capturas de pantalla, informes, hallazgos de auditorías previas y cualquier documentación de control existente.
¿Qué pasa si mi entorno es más grande o más complejo?
No hay problema, esto es común. Podemos ampliar el alcance para incluir sistemas o procesos adicionales mediante complementos o un trabajo personalizado.
¿Qué recibiré al final?
- informe resumido que detalla las brechas SOX identificadas, debilidades en controles y riesgos - recomendaciones claras de remediación, notas de documentación y - orientación para los próximos pasos para mejorar el cumplimiento y la preparación para auditorías.
