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Revisaré tu programa de cumplimiento AML e identificaré las brechas de cumplimiento
Gerente senior, Programas de Exámenes de Cumplimiento EAML
Profesional certificado en AML/ATF y sanciones con más de 10 años de experiencia en cumplimiento de delitos financieros y gestión de riesgos regulatorios en importantes instituciones financieras canad...
Acerca de este Servicio
¿Buscas fortalecer tu programa de cumplimiento contra el lavado de dinero (AML)? Ofrezco evaluaciones independientes de documentación AML para ayudar a las empresas a identificar brechas, mejorar controles internos y fortalecer su marco de cumplimiento.
Mis servicios incluyen:
Evaluación de políticas AML
Evaluación de riesgos
Análisis de brechas de cumplimiento
Evaluación de preparación para FINTRAC
Evaluación de procedimientos KYC/CDD
Evaluación del programa AML
Retroalimentación sobre documentación de cumplimiento
Recibirás un informe escrito profesional que detalla observaciones clave, brechas identificadas y recomendaciones prácticas para fortalecer tu programa de cumplimiento.
Trabajo con Money Services Businesses (MSBs), fintechs, empresas de pagos, instituciones financieras, startups y otras organizaciones reguladas.
Cada trabajo se maneja de manera profesional y confidencial. Si tu proyecto no encaja en los paquetes listados, contáctame antes de ordenar para preparar una oferta personalizada según tus necesidades.
Descargo de responsabilidad: Este servicio ofrece una evaluación independiente de cumplimiento basada en expectativas regulatorias y mejores prácticas de la industria. No es asesoría legal ni garantía de aprobación regulatoria.
FAQ
Traducción automática
1. ¿Qué documentos puedes revisar?
Puedo revisar políticas AML, procedimientos AML, evaluaciones de riesgos, procedimientos KYC/CDD, procedimientos de incorporación de clientes, manuales de cumplimiento, documentos de gobernanza, materiales de capacitación y otra documentación relacionada con AML.
2. ¿Con qué industrias trabajas?
Trabajo con Money Services Businesses (MSBs), fintechs, empresas de pagos, instituciones financieras, startups, proveedores de servicios de activos virtuales (VASPs) y otras empresas reguladas que buscan fortalecer sus programas de cumplimiento AML.
3. ¿En qué regulaciones te especializas?
Mi principal experiencia es en cumplimiento AML/ATF canadiense, incluyendo los requisitos de FINTRAC y la Ley de Proceeds of Crime (Money Laundering) y Terrorist Financing Act (PCMLTFA). También puedo ofrecer revisiones generales de cumplimiento AML basadas en las mejores prácticas internacionales reconocidas.
4. ¿Qué recibiré?
Dependiendo del paquete que elijas, recibirás: Una revisión profesional de tu documentación AML Observaciones de cumplimiento Análisis de brechas Recomendaciones prácticas Un informe escrito que detalla hallazgos clave y mejoras sugeridas
5. ¿Proporcionas asesoría legal o regulatoria?
No. Mis servicios ofrecen una revisión de cumplimiento independiente y recomendaciones basadas en las mejores prácticas de la industria y los marcos regulatorios aplicables. No deben considerarse asesoría legal ni garantía de aprobación regulatoria.
6. ¿Escribirás o actualizarás mi política AML?
Este servicio se enfoca en revisar y evaluar la documentación AML existente. Si necesitas ayuda para redactar o revisar significativamente los documentos, contáctame antes de hacer tu pedido para determinar si una oferta personalizada es adecuada.
¿Cómo sé qué paquete es el adecuado para mí?
Revisión de políticas – Revisión de un documento AML. Revisión de cumplimiento – Revisión de dos documentos de cumplimiento AML con una evaluación más detallada. Evaluación del programa – Revisión exhaustiva de múltiples documentos de cumplimiento AML y de tu marco general de AML.
8. ¿Mi información se mantiene confidencial?
Sí. Todos los documentos e información compartida durante el trabajo serán tratados como confidenciales y utilizados únicamente para completar tu pedido.
9. ¿Puedes revisar documentos de fuera de Canadá?
Sí. Aunque mi principal experiencia es en cumplimiento AML canadiense, puedo revisar documentación AML para empresas en otras jurisdicciones usando principios y mejores prácticas internacionales reconocidas. Por favor, contáctame antes de ordenar para discutir tus requisitos específicos.
10. ¿Revisas monitoreo de transacciones o informes de transacciones sospechosas (STRs)?
Este servicio se centra en revisar la documentación de cumplimiento AML y la efectividad del programa. Si necesitas ayuda con marcos de monitoreo de transacciones, procesos STR u otros temas especializados de AML, contáctame antes de hacer tu pedido para que podamos discutir tus necesidades.
