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Proporcionaré preparación para auditoría de cumplimiento MSB y lista de verificación de evaluación de riesgos
Tu puerta de entrada al cumplimiento financiero en EE. UU. y al registro de FinCEN MSB
Como experto certificado en cumplimiento de FinCEN MSB, me especializo en registrar entidades extranjeras con FinCEN Form 107. Operar fintech, cripto o servicios de pago que tocan el mercado de EE. UU...
Acerca de este Servicio
¿Eres una empresa de cumplimiento MSB que necesita preparación para auditoría de cumplimiento MSB, evaluación de riesgos AML o soporte en cumplimiento con FinCEN? Evita sanciones con una preparación personalizada para auditoría de cumplimiento MSB y una lista de verificación de evaluación de riesgos diseñada para cumplimiento BSA AML, negocios de criptomonedas y transmisores de dinero.
Como un consultor experto en cumplimiento MSB, ofrezco una preparación completa para auditorías MSB y soporte en programas de cumplimiento AML para ayudarte a aprobar cualquier auditoría independiente AML.
Servicios incluidos:
- Lista de verificación para preparación para auditoría de cumplimiento MSB
- Marco de evaluación de riesgos FinCEN
- Revisión de cumplimiento BSA AML
- Puntuación de evaluación de riesgos de lavado de dinero
- Evaluación de políticas de cumplimiento KYC
- Lista de verificación de evaluación de riesgos regulatorios
- Preparación para cumplimiento MSB en licencias estatales
- Plan de acción para auditoría AML independiente
¿Por qué elegirme?
- Experto en auditorías de cumplimiento MSB y cumplimiento BSA AML
- Herramientas personalizadas de evaluación de riesgos AML y cumplimiento FinCEN
- Marcos probados de preparación para auditoría MSB
Asegúrate de que tu programa de cumplimiento MSB pase cada revisión regulatoria. ¡Ordena hoy tu lista de verificación para preparación de auditoría de cumplimiento MSB!
FAQ
Traducción automática
¿Qué es una lista de verificación para preparación de auditoría de cumplimiento MSB?
Una lista de verificación para preparación de auditoría de cumplimiento MSB ayuda a las empresas de servicios monetarios a evaluar su cumplimiento con BSA AML, controles de evaluación de riesgos AML y cumplimiento con FinCEN antes de una revisión oficial.
¿Por qué necesito una lista de verificación de evaluación de riesgos MSB?
Una lista de verificación de evaluación de riesgos MSB completa identifica factores de riesgo de lavado de dinero, brechas en tus políticas de cumplimiento KYC y debilidades en el cumplimiento regulatorio antes de que auditores independientes o examinadores de FinCEN revisen tus operaciones.
¿Esta preparación para auditoría de cumplimiento MSB aplica a los MSB de criptomonedas?
Sí, este servicio de preparación para auditoría de cumplimiento MSB está completamente adaptado para MSB de criptomonedas, plataformas de activos digitales, transmisores de dinero y casas de cambio que requieren controles de cumplimiento BSA AML.
¿Me ayudará esto a aprobar una auditoría de cumplimiento AML independiente?
Sí, nuestros materiales de preparación para auditoría BSA AML están alineados con los estándares de cumplimiento de FinCEN, requisitos de licencias estatales de transmisores de dinero y puntos de referencia de auditorías de cumplimiento AML independientes.
¿Qué incluye el marco de evaluación de riesgos AML?
El marco de evaluación de riesgos AML incluye puntuación de riesgos del cliente, controles de monitoreo de transacciones, análisis de riesgos geográficos y matrices de clasificación de riesgos de productos adaptadas para el cumplimiento MSB.
¿Se puede personalizar esta lista de verificación MSB para los requisitos de licencias estatales?
Sí, la lista de verificación para preparación de auditoría de cumplimiento MSB puede personalizarse para coincidir con los estándares regulatorios específicos de cada estado para transmisores de dinero y proveedores de servicios de pago.
¿Con qué frecuencia debe una MSB realizar una revisión de evaluación de riesgos AML?
Las directrices de cumplimiento de FinCEN recomiendan actualizar tu evaluación de riesgos AML de MSB anualmente o cada vez que ocurran cambios significativos en tus operaciones comerciales o volumen de transacciones.
¿Es esta lista adecuada para instituciones financieras no bancarias (NBFIs)?
Sí, esta herramienta de evaluación de riesgos regulatorios sirve para MSB, procesadores de pagos, plataformas fintech, operadores de transferencia de dinero y instituciones financieras no bancarias que requieren preparación para auditoría BSA AML.
¿Qué documentos recibo en el paquete de preparación para auditoría MSB?
Recibirás listas de verificación de cumplimiento MSB totalmente personalizables, plantillas de evaluación de riesgos BSA AML, rastreadores de planes de acción y guías de puntuación de riesgos regulatorios en formatos Excel/Word.
¿Ofrecen una llamada de consulta con el kit de auditoría de cumplimiento MSB?
Sí, nuestro Paquete Premium incluye una sesión de revisión en vivo para recorrer tus materiales de preparación para auditoría de cumplimiento MSB, marco de evaluación de riesgos FinCEN y estrategia de auditoría.
