Realizaré monitoreo de transacciones, KYC corporativo y revisión AML

Debida Diligencia (KYC corporativo): Verificación de entidad mediante fuentes públicas y realizar monitoreo de transacciones.

Objetivo: Obtener y verificar los detalles de la empresa usando fuentes de acceso libre para evaluar su legitimidad, estructura y riesgo.

Información clave proporcionada:

• Nombre de la entidad
• Fecha y lugar de constitución
• Dirección registrada
• Principal lugar de negocio (dirección física)
• Funcionarios clave (directores, alta dirección)
• Número de identificación fiscal (TIN) o número de identificación del empleador (EIN)
• Estructura de propiedad
• Tipo de negocio
• Filtrado de noticias negativas (a través de Google)

Documentos de respaldo proporcionados (fuentes abiertas)

• Registros del registro mercantil (por ejemplo, Secretario de Estado, Companies House UK)
• Divulgaciones en el sitio web del regulador
• Sitio web oficial de la empresa
• Prueba de listado (sitio web de la bolsa de valores)
• Presentaciones ante la SEC (para entidades en EE. UU.)
• Informes anuales
• Certificado de constitución (COI)
• Memorando de asociación (MOA)
• Estatutos sociales (AOA)

Tipos de fuentes

• Registros gubernamentales
• Autoridades regulatorias
• Sitios web corporativos
• Bolsa de valores
• Agregadores de noticias (para medios adversos)

Todos los detalles y documentos mencionados anteriormente dependen del tipo de entidad y deben estar disponibles a través de fuentes accesibles públicamente.